Xung quanh chuyện lùm xùm việc phát hành trái phiếu lãi suất “khủng” của Công ty VsetGroup mà báo chí phản ánh, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu (C03, Bộ Công an) cho biết đang phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vụ việc.
> Dự án Hamubay Phan Thiết, nếu chủ đầu tư không có năng lực, phải thu hồi
> 4 đại gia thắng đấu giá 4 lô đất trên 36 nghìn tỷ lài ai?
> Kỳ lạ, Novaland Gallery xuất hiện trên khu đất quốc phòng đang tranh chấp
> Chủ dự án Lakeview City nợ hơn 4.664 tỷ đồng tiền thuế
> Công trình tòa nhà văn phòng Phát Đạt số 39 Phạm Ngọc Thạch bị tố sai phạm
Theo đó, ngày 10/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đang phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu – Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup (Công ty VsetGroup phát hành hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu với giá trị hơn 200 tỷ đồng.
Cụ thể, vừa qua, UBCKNN đã tiến hành kiểm tra, phát hiện Công ty VsetGroup) có trụ sở tại số 107 Cộng Hòa, phường 12, quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh; mã số doanh nghiệp: 0312706739 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp lần đầu ngày 26/3/2014, thay đổi lần thứ 19 ngày 21/9/2021) trong thời gian từ 01/01/2020 – 27/10/2021 đã đưa thông tin mời chào và thông tin liên hệ trên phương tiện thông tin đại chúng để nhà đầu tư tiếp cận, mua trái phiếu do VsetGroup phát hành.
VsetGroup đã có hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN, vi phạm quy định tại Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006 và Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.
Ngày 30/11/2021, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính VsetGroup 600.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP); áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với VsetGroup, buộc VsetGroup phải thu hồi trái phiếu đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà VsetGroup mở tài khoản thu tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư (thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành).
Ngày 01/12/2021, UBCKNN đã có văn bản số 8063/UBCK-TT yêu cầu VsetGroup trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt vi phạm, phải gửi văn bản thông báo cho nhà đầu tư đồng thời công bố trên 01 tờ báo trung ương trong 03 số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử của VsetGroup về việc hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư.
Trường hợp VsetGroup không hoàn trả tiền mua trái phiếu theo yêu cầu của nhà đầu tư, đề nghị nhà đầu tư gửi văn bản phản ánh đến UBCKNN (Thanh tra), địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội hoặc phản ánh tới UBCKNN theo đường dây nóng: 0243.9340750 (Máy lẻ: 701).
Ngoài ra, kết quả kiểm tra cho thấy hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư. VsetGroup báo cáo đã ký hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, với tổng giá trị hơn 200 tỷ đồng. VsetGroup báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh nhưng không cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được từ chào bán trái phiếu.
Công ty không theo dõi, hạch toán, trình bày trên Báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và Báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của Công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn. Các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong Công ty rút ra khỏi tài khoản của Công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán của Công ty.
Như báo chí đã thông tin trước đó, tháng 1/2020, VsetGroup phát hành riêng lẻ 2.050 trái phiếu doanh nghiệp với tổng giá trị 163,750 tỷ đồng, mức lãi suất từ 15,8 – 20,3%/năm, kỳ hạn từ 1 – 5 năm.
Mức giá của trái phiếu cũng khá đa dạng, dao động từ 5 triệu – 1 tỷ đồng/ trái phiếu. Đáng chú ý, trái phiếu của VsetGroup được phát hành không có tài sản đảm bảo.
Thời điểm đó, theo thông tin trên một số kênh truyền thông, lãnh đạo VsetGroup cho rằng, việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp vì mục đích đi theo định hướng phát triển tương lai đến năm 2023 sẽ có thêm 3 công ty thành viên tham gia vào 3 lĩnh vực tài chính (Vset-Credit), giáo dục (Vset-Edu), Nông nghiệp – thực phẩm sạch (Vset-Eco).
Đầu năm 2021, công ty này tiếp tục công bố việc phát hành trái phiếu theo hình thức riêng lẻ.
Cụ thể, trong đợt này, VsetGroup sẽ phát hành 4.100 trái phiếu với tổng giá trị phát hành 327,5 tỷ đồng, mức lãi suất dự kiến 13,5 – 17,55%. Mục đích của việc phát hành trái phiếu là bổ sung vốn lưu động phục vụ cho việc thực hiện các chương trình, dự án của công ty giai đoạn 2021 – 2025.
Loại hình trái phiếu là trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền và không có đảm bảo bằng tài sản, được đánh giá là tiềm ẩn nhiều rủi ro cho nhà đầu tư.
