Một số nhà đầu tư bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa.
Cụ thể, công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (Địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà FLC Landmark Tower, đường Lê Đức Thọ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), bị phạt 85 triệu đồng, vì công bố thông tin sai lệch đối với số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên Báo cáo tài chính quý 4/2019. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin theo quy định.
Cùng thời gian này, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với bà Trần Đa Linh (Địa chỉ: Phòng 104 Nhà A11, Tập thể Học viện Quốc phòng, tổ 33 Nghĩa Đô, quận Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền 70 triệu đồng, do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 20/12/2018, bà Trần Đa Linh mua 336.140 cổ phiếu Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 4.052.771 cổ phiếu lên đến 4.388.911 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,76% lên đến 5,16% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà.
Ngày 1/3/2019, bà Trần Đa Linh bán 966.370 cổ phiếu SHI dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 3.600.331 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 4,23% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà. Tuy nhiên, bà Trần Đa Linh không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn; Ngày 08/4/2020, bà Trần Đa Linh mua 261.310 cổ phiếu SHI làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 4.082.920 cổ phiếu SHI (4,71%) lên 4.344.230 cổ phiếu SHI (5%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà.
Tuy nhiên, đến ngày 29/5/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được công bố thông tin của bà Trần Đa Linh.
